چکیده مقاله
بازار سرمایه نقشی بنیادین در تجهیز و تخصیص بهینه منابع مالی ایفا می کند و کارایی آن تا حد زیادی به عملکرد شرکت های کارگزاری به عنوان واسطه های تخصصی وابسته است این نهادها با اجرای معاملات، پردازش و انتقال اطلاعات و ارائه خدمات سرمایه گذاری در جایگاهی قرار گرفته اند که می توانند بر تصمیم های مالی سرمایه گذاران اثر تعیین کننده بگذارند از این رو رابطه کارگزار و مشتری ماهیتی فراتر از یک قرارداد ساده یافته و بر اعتماد حرفه ای، عدم تقارن اطلاعاتی و اتکای تخصصی استوار است پژوهش حاضر با روش توصیفی تحلیلی تطبیقی، به بررسی تعهدات اصلی شرکت های کارگزاری در قبال مشتریان و ضمانت اجراهای نقض آن در حقوق ایران و اتحادیه اروپا پرداخته است یافته ها نشان داد چارچوب حقوقی ایران در صورت بندی صریح تعهدات حرفه ای از جمله امانت داری، رعایت مصلحت مشتری و حسن نیت با پراکندگی و ابهام مواجه است همچنین نظام مسئولیت مدنی با دشواری در اثبات رابطه سببیت، امکان تحدید قراردادی مسئولیت و ضعف سازوکارهای جبران خسارت سرمایه گذاران خرد، از کارآمدی کامل برخوردار نیست در مقابل تجربه اتحادیه اروپا نشان داد که تدوین قواعد رفتاری دقیق، الزامات گسترده افشا و سازوکارهای جبرانی و نظارتی منسجم سطح بالاتری از حمایت از سرمایه گذار و اعتماد بازار را فراهم کرده است بر این اساس تقویت هنجاری تعهدات حرفه ای، اصلاح نظام مسئولیت و توسعه سازوکارهای جبران خسارت از الزامات ارتقای حمایت حقوقی از سرمایه گذاران در ایران ارزیابی شد
کلیدواژهها
نویسندگان
بهاره موسوی
دانشجوی کارشناسی ارشد حقوق خصوصی دانشکده حقوق و علوم سیاسی واحد علوم و تحقیقات دانشگاه آزاد اسلامی، تهران، ایران
بهاره موسوی
دانشجوی کارشناسی ارشد حقوق خصوصی دانشکده حقوق و علوم سیاسی واحد علوم و تحقیقات دانشگاه آزاد اسلامی، تهران، ایران
سید مرتضی شهیدی
استادیار گروه حقوق خصوصی دانشکده حقوق و علوم سیاسی واحد علوم و تحقیقات دانشگاه آزاد اسلامی، تهران، ایران
سید مرتضی شهیدی
استادیار گروه حقوق خصوصی دانشکده حقوق و علوم سیاسی واحد علوم و تحقیقات دانشگاه آزاد اسلامی، تهران، ایران
مسعود امانی
استادیار گروه حقوق خصوصی دانشکده حقوق و علوم سیاسی واحد علوم و تحقیقات دانشگاه آزاد اسلامی، تهران، ایران
مسعود امانی
استادیار گروه حقوق خصوصی دانشکده حقوق و علوم سیاسی واحد علوم و تحقیقات دانشگاه آزاد اسلامی، تهران، ایران
شیوه ارجاع
موسوی، بهاره و شهیدی، سید مرتضی و امانی، مسعود،1405،بررسی تعهدات اصلی شرکتهای کارگزاری در قبال مشتریان و ضمانت اجراهای نقض آن در حقوق ایران و اتحادیه اروپا،دوازدهمین کنفرانس بین المللی فق ، حقوق، وکالت و علوم اجتماعی در افق ایران ۱۴۰۴،مشهد
ارائهشده در
مجموعه مقالات دوازدهمین کنفرانس بین المللی فق ، حقوق، وکالت و علوم اجتماعی در افق ایران ۱۴۰۴20 خرداد 1405 · مشهد